О специальном должностном лице

• Опубликовано 02.12.2021

Вопрос:
Можно ли лицо, не состоящее в трудовых отношениях с КПК, но оказывающее ему услуги по договору об оказании услуг с сфере ПОД/ФТ, назначить СДЛ (ответственным лицом по ПОД/ФТ)?

Ответ:
В законодательстве напрямую нигде не указано, что СДЛ должен состоять в штате организации, однако само название «специальное должностное лицо», «ответственный сотрудник» указывает на исполнение трудовой функции по определенной должности, т.е. на наличие трудовых отношений. Допускается совмещение обязанностей СДЛ с другими трудовыми функциями. Требования к специальным должностным лицам для некредитных финансовых организаций установлены Указанием Центрального Банка РФ от 05.12.2014 г. №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».