Письмо ФСФР России "Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля..."

Как Вы знаете, мы обращались с запросом в ФСФР о необходимости направлять на согласование правила внутреннего контроля после внесенных 8 ноября 2011 г. изменений в Закон № 115-ФЗ.

На сайте ФСФР по ссылке: http://www.fcsm.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=8067&year_3=2012&month_3=1 опубликовано Информационное письмо ФСФР России от 17.01.2012 №12-СХ-02/1101 "Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил" (прилагаю). Как следует из письма, правила на согласование направлять не надо - теперь мы их утверждаем самостоятельно, но они должны соответствовать действующей редакции Закона № 115-ФЗ и иным нормативным актам в сфере противодействия легализации доходов, добытых преступным путем. Мы будем отслеживать эти изменения, информировать Вас о них и давать рекомендации о внесении соответствующих изменений в Правила.

Информационное письмо ФСФР России от 17.01.2012 №12-СХ-02/1101 "Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил"

19 января 2012 года

Профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, страховым
организациям, организациям,
осуществляющим управление
инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными
фондами, кредитным
потребительским кооперативам и
микрофинансовым организациям

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

Об изменении порядка утверждения правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и исключении процедуры согласования данных правил

ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации (далее - Организации) о следующем.

1. Согласно вступившим в силу 21.11.2011 изменениям в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ), внесенным Федеральным законом от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях», исключена процедура согласования правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Правила) Организаций с ФСФР России.

В связи с изложенным Организациям не следует представлять в ФСФР России Правила для согласования.

2. ФСФР России обращает внимание Организаций на необходимость приведения Правил Организаций в соответствие с действующей редакцией Закона № 115-ФЗ и иными нормативно-правовыми актами по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

И.о руководителя
С.К. Харламов