Запрос о необходимости согласования правил внутреннего контроля в ФСФР

Нами подготовлен и направлен запрос в Федеральную службу по финансовым рынкам о необходимости согласования правил внутреннего контроля.

Исх. № 40 от 9.12.2011 г.

119991, ГСП-1, г. Москва, Ленинский пр-т, 9
Федеральная служба по финансовым рынкам, 
Заместителю руководителя
Ю.Э. Бондаревой

О необходимости согласования правил внутреннего контроля в ФСФР.

Уважаемая Юлия Эдуардовна

Изменениями в абз.8, ст.3 Закона № 115-ФЗ «О противодействии отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», введенными Федеральным законом от 8.11.2011 г. из совокупности мероприятий, понимаемых как «организации внутреннего контроля» исключено согласование правил внутреннего контроля. Изменениями в абз.7, п.2, ст.7 организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, в т.ч. кредитным потребительским кооперативам, предоставлено право самостоятельно утверждать разрабатываемые ими правила внутреннего контроля.

При этом сохранил силу п. Постановления правительства РФ от 8.01.2003 г. № 6, обязывающий организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом представлять на согласование утвержденные ими правила внутреннего контроля в соответствующий надзорный орган в течение пяти рабочих дней с даты их утверждения.

В связи с тем, что новация, исключающая согласование правил внутреннего контроля введена только в понятийный аппарат Закона, а норма, определяющая порядок  утверждения Правил входит в противоречие с действующим постановлением правительства №6, очевидна угроза двоякого толкования обязанности направлять правила внутреннего контроля на согласование в уполномоченный орган.

Для предупреждения такой угрозы прошу разъяснить, следует ли кредитным потребительским кооперативам направлять на согласование в Федеральную службу по финансовым рынкам утвержденные ими Правила внутреннего контроля.         

С уважением,
Директор,
М. Овчиян