Об обучении финмониторингу

• Опубликовано 12.12.2011

Вопрос:

Согласно п.1 главы 1 (общие положения) Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма: Настоящее положение не распространяется на кредитные организации, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Кредитные потребительские кооперативы не являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг! Почему мы должны проходить обучение ?

Ответ:

Несмотря на то, что кооператив и "кредитный", он не относится к "кредитным организациям", деятельность которых регулируется законом "О банках и банковской деятельности". Поэтому не имеет значения, является ли он профессиональным участником рынка ценных бумаг (кооператив не может быть участником рынка ценных бумаг в силу прямого запрета, установленного законом № 190-ФЗ). В данном случае, сотрудники кооператива должны проходить обучение как сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами, включенной в перечень ст. 5 закона № 115-ФЗ.

• < Назад
• Вперёд >