12. Порядок осуществления контроля за деятельностью кредитных кооперативов – членов Организации после приобретения ею статуса саморегулируемой организации кредитных кооперативов

12.1. Организация контролирует деятельность входящих в нее кредитных кооперативов посредством плановых и внеплановых проверок. Проверки деятельности кредитных кооперативов, входящих в Организацию, осуществляются контрольной комиссией. Контрольная комиссия взаимодействует с дисциплинарной комиссией, куда передаются материалы о выявленных в ходе проверок нарушениях, которые могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия, материалы проверок передаются в дисциплинарную комиссию. Контрольная и дисциплинарная комиссии являются специализированными органами, создаваемыми Правлением в обязательном порядке в соответствии со ст. 20.

12.2. Предметом плановой проверки является соблюдение кредитным кооперативом – членом Организации, установленных в Организации правил, стандартов и условий членства. Плановая проверка проводится один раз в три года.  
Внеплановая проверка проводится в случае поступления жалобы на несоблюдение кредитным кооперативом – членом Организации, требований законодательства, нормативных правовых актов, установленных в Организации правил и стандартов, а также по иным основаниям. В ходе проведения внеплановой проверки проверяются только факты, указанные в жалобе или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям. 
Продолжительность, методика проведения проверки, дополнительные основания для проведения внеплановых проверок, порядок представления необходимой для проверки информации устанавливаются положением о контрольной комиссии, утверждаемым Правлением.

12.3. Члены контрольной комиссии, принимающие участие в проведении проверки, несут установленную законодательством ответственность за неразглашение и нераспространение сведений, полученных в ходе ее проведения.

12.4. В случае выявления нарушения кредитным кооперативом – членом Организации, требований законодательства, нормативных правовых актов, установленных в Организации правил, стандартов, условий членства, материалы проверки передаются в Дисциплинарную комиссию. Дело о применении мер дисциплинарного воздействия рассматривается Комиссией в течение месяца с момента поступления материалов, свидетельствующих о допущенных кредитным кооперативом нарушениях. Порядок рассмотрения дел о применении мер дисциплинарного воздействия в отношении кредитных кооперативов – членов Организации, устанавливается Общим собранием.  
Кредитному кооперативу, о котором в Комиссию поступили сведения о допущенных нарушениях, направляется письменное уведомление. До рассмотрения дела Комиссией, кредитный кооператив  может ознакомиться с этими сведениями и представить свои объяснения.
Процедура рассмотрения дел о применении мер дисциплинарного воздействия, содержание нарушений, подлежащих рассмотрению Комиссией, определяются внутренними нормативными документами Организации.       
Комиссия приглашает на свое заседание кредитный кооператив, в отношении которого возбуждено дело о применении мер дисциплинарного воздействия, а также лиц, направивших жалобу на действия этого кредитного кооператива. Не позднее, чем за две недели указанным лицам направляется письменное (в том числе посредством электронной почты) уведомление о дате, месте и времени заседания Комиссии.

12.5. Комиссия вправе принять решение о применении следующих мер:

• Вынесение предписания, обязывающего кредитный кооператив устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки их устранения;
• Вынесение предупреждения кредитному кооперативу;
• Наложение штрафа на кредитный кооператив в размере, установленном внутренним нормативным документом Организации;
• Рекомендация Правлению об исключении кредитного кооператива из членов Организации;
• Иные решения, установленные внутренним нормативным документом.

Решения, предусмотренные абзацами первым – третьим и пятым, вступают в силу с даты их принятия Комиссией. Указанные решения принимаются простым большинством голосов членов Комиссии, присутствующих на ее заседании.
Решение, предусмотренное абзацем четвертым, принимается большинством в три четверти голосов от общего числа голосов присутствующих на заседании членов Комиссии и вступает в силу с момента его утверждения Правлением.

12.6. В течение двух рабочих дней, со дня принятия Комиссией, Организация направляет копии такого решения члену кредитному кооперативу, в отношении которого принята мера дисциплинарного воздействия, а также лицу, по жалобе которого принято это решение.

12.7. Решения Комиссии, за исключением рекомендации Правлению об исключении кредитного кооператива из членов Организации могут быть обжалованы в Правление в месячный срок.
Решения Правления могут быть обжалованы в очередное общее собрание кредитных кооперативов - членов Организации.
Решение Правления об исключении кредитного кооператива из членов Организации может быть  обжаловано на Общем собрании кредитных кооперативов - членов Организации или в Суд.

12.8. Денежные средства, полученные Организацией в виде штрафа, наложенного в качестве меры дисциплинарного воздействия, зачисляются в компенсационный фонд. Суммы, штрафов, уплаченные кредитными кооперативами и зачисленные в компенсационный фонд, не являются взносами, вносимыми в порядке, установленном ст. 7. Эти суммы не учитываются при определении обязанности кредитных кооперативов взносить взносы в компенсационный фонд, установленной п. 7.4 и прекращении этой обязанности в соответствии с п. 7.6.

• < Назад
• Вперёд >