3.3. Внеплановая проверка

3.3.1. Основанием для издания Приказа о проведении внеплановой проверки может являться поступившая в Партнерство мотивированная жалоба о нарушении кредитным кооперативом - членом Партнерства требований Федерального Закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», иного законодательства, требований Министерства Финансов РФ, иных органов государственного управления, установленных в Партнерстве обязательных стандартов и правил, иных внутренних нормативных документов Партнерства, либо акт Директора Партнерства о несоблюдении указанных требований входящим в партнерство кредитным кооперативом.

3.3.2. Первичное рассмотрение поступающих в адрес Партнерства жалоб на действия (бездействие) кредитных кооперативов –  членов Партнерства осуществляется Контрольной комиссией.
Заявления и жалобы, не содержащие информации о заявителе, не рассматриваются.
По мотивированной жалобе Партнерство принимает решение о проведении внеплановой проверки.
В ходе проведения внеплановой проверки исследованию подлежат только факты, указанные в жалобе, или факты, подлежащие проверке, назначенной по иным основаниям.
Срок ответа на жалобу либо обращение уполномоченного органа не может превышать тридцати календарных дней с момента ее получения Партнерством.

3.3.3 По результатам проверки составляется акт о проверке в 2 (двух) экземплярах.
В акте проверки содержится следующая информация:

• основание для проведения проверки (приказ о проведении проверки на основании Плана проверок или о проведении внеплановой проверки);
• Ф.И.О и должность лица, проводившего проверку;
• перечень представленных документов;
• выявленные при проведении проверки нарушения требований Федерального Закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», иного законодательства, требований Министерства Финансов РФ, иных органов государственного управления, установленных в Партнерстве обязательных стандартов и правил, иных внутренних нормативных документов Партнерства  с указанием норм, которые были нарушены.

Акт проверки подписывается руководителем Контрольной комиссии.
Один из экземпляров акта проверки в срок, не превышающий 7 (семи) календарных дней после окончания проверки, передается кредитному кооперативу - члену Партнерства лично или направляется одним из способов, установленных п. 3.2.3.
Если кредитный кооператив - член Партнерства не согласен с актом проверки, он имеет право в течение 7 (семи) календарных дней с момента получения акта проверки письменно представить свои возражения, которые прилагаются к акту проверки.

3.3.4 В случае выявления нарушений в деятельности кредитного кооператива – члена Партнерства требований Федерального Закона № 190-ФЗ «О кредитной кооперации», иного законодательства, требований Министерства Финансов РФ, иных органов государственного управления, установленных в Партнерстве обязательных стандартов и правил, иных внутренних нормативных документов Партнерства, акт проверки передается в Дисциплинарную комиссию для принятия соответствующих мер дисциплинарного воздействия.

3.3.5. По итогам внеплановой проверки лицу подавшему жалобу Партнерство направляет ответ на жалобу.

• < Назад
• Вперёд >