Новости

Снижены ставки по займам

Узнать больше: (4812) 35-08-39


 

Правила внутреннего документооборота и контроля

Утверждены

Приказом №  3-ВК от 24.11.2011 года

по Закрытому акционерному обществу

«Смоленский Центр Делового Развития»

Генеральный директор

_______________В.В.Ломовцева

В редакции, утвержденной приказом

№ 15-ВК  от 11.01.2016  года

 

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

Закрытого акционерного общества «Смоленский Центр Делового Развития»

В отношении операций финансовой аренды (лизинга), осуществляемых с участием Закрытого акционерного общества «Смоленский Центр Делового Развития»

и смежных операций с денежными средствами и иным имуществом

в редакции согласованной с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Федерального закона  N 424-ФЗ от 30.12.2015)

 

Смоленск 2016 год

1. Общие положения
2. Программы контроля, осуществляемые ЗАО «СЦДР» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
3. Программа организации внутреннего контроля
4. Программа идентификации лизингополучателей и связанных с ними лиц, участвующих в лизинговых операциях, их представителей, контрагентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
5. Программа изучения лизингополучателя (клиента)
6. Программа оценки риска
7. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю
8. Программа документального фиксирования информации
9. Программа по приостановлению операций (сделок)
10. Программа подготовки и обучения кадров ЗАО «СЦДР» в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
11. Программа проверки осуществления внутреннего контроля в ЗАО «СЦДР»
12. Программа хранения информации
13. Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения лизингполучателя (клиента) о совершении операции
14. Программа, регламентирующая порядок работы по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 закона № 115-ФЗ
15. Обеспечение конфиденциальности информации
16. Меры ответственности, применяемые за неисполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ