Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПАЙЩИКАМИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

В ОТНОШЕНИИ ФИНАНСОВОЙ ВЗАИМОПОМОЩИ, ОРГАНИЗУЕМОЙ  «КРЕДИТНЫМИ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИМИ КООПЕРАТИВАМИ

(В редакции, соответствующей «Рекомендациям по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», утвержденным Распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 г. № 967-р с дополнениями, введенными Приказом Росфинмониторинга от 14.09.2010 г. № 242)

• Сокращения и аббревиатуры
• 1. Общие положения
• 2. Программа организации работы по противодействию (легализации) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• 3. Программы внутреннего контроля, осуществляемые Кооперативом в целях противодействия легализации (отмыванию) пайщиками доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
• 4. Программа идентификации и изучения пайщиков, участвующих в операциях финансовой взаимопомощи, и их контрагентов по таким операциям
• 5. Программа оценки риска совершения пайщиком операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем и финансированием терроризма
• 6. Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю
• 7. Программа документального фиксирования необходимой информации
• 8. Программа, регламентирующая приостановление операций финансовой взаимопомощи
• 9. Программа обучения сотрудников Кооператива в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
• 10. Программа проверки внутреннего контроля
• 11. Программа хранения информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля
• Приложение 1. Сообщение об операции финансовой взаимопомощи, подлежащей обязательному контролю или имеющей признаки необычных сделок
• Приложение 2. Выдержки из справочника кодов видов операций, которые осуществляются в рамках организуемой кооперативом финансовой взаимопомощи и информация, о которых в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг
• Приложение 3. Выдержка из Справочника кодов видов организаций (лиц) представляющих информацию в соответствии с Законом № 115-ФЗ в Росфинмониторинг
• Приложение 4. Выдержка из Справочника кодов видов участников операций с денежными средствами и иным имуществом, используемых для представления информации в Росфинмониторинг
• Приложение 5. Выдержка из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
• Приложение 6. Справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным Законом № 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг